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“杜絕內幕交易 誠信經營”案例分析

(一)平潭發展異常交易案——上市公司多名高管涉內幕交易

平潭發展(000592)多名高管在長達一年半時間內,先后利用9項上市公司內幕信息,大量買入“平潭發展”股票,交易金額多達3000余萬元,獲利近500萬元。廣東證監局調查組在一周時間內還原了內幕信息形成過程,固定了本案的關鍵性證據。2016年4月,證監會依法對夏雪、石乃珊、劉峰、陳勇4名高管的內幕交易行為作出行政處罰,合計罰沒金額近2000萬元。作為上市公司多名高管內幕交易的典型“窩案”,該案給上市公司董監高人員以有力警醒,有效發揮了“查處一宗,教育一片”的警示作用。本案為“2015證監法網專項行動”第七批部署查處的案件之一。

(二)羅向陽內幕交易案——證券公司高級管理人員伙同其弟三次從事內幕交易被查處

本案來源于證監會按國務院部署開展“兩加強、兩遏制”專項檢查活動中發現的線索。2013年11月至2015年2月期間,時任新時代證券公司總經理助理羅向陽基于職務身份和參與的相關業務活動,先后3次知悉相關上市公司的內幕信息。羅向陽伙同其在新時代證券某營業部任職的胞弟羅楊穎,利用羅楊穎實際控制的多個證券賬戶,先后3次內幕交易“東方鐵塔(002545)”、“黃河旋風(600172)”股票。證監會依法沒收羅向陽等人2015年內幕交易的違法所得約44萬余元(前2次內幕交易均為虧損),并處罰款254萬余元,并對羅向陽兄弟2人分別采取證券市場終身證券市場禁入措施。本案查處提醒證券從業人員,莫要心存僥幸觸碰底線,否則不僅承擔法定責任,還將斷送自身甚至親人的職業生涯。

(三)厲建超“老鼠倉”案——公募基金冠軍經理涉“老鼠倉”淪為階下囚

2010年4月至2014年1月22日期間,厲建超在擔任中郵核心優選基金基金經理期間,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息,使用其控制的多個證券賬戶進行趨同交易,交易金額累計高達9.1億元,累計趨同交易獲利約為1,682萬元。期間,厲建超2013年接管的中郵新興產業股票基金業績卓越,登上同年股票基金冠軍寶座。2014年1月23日,證監會依法將其移送公安機關追究刑事責任。2016年4月,山東省高級人民法院二審判決厲建超有期徒刑3年零6個月,并處罰金1700萬元。2016年8月26日,證監會依法對厲建超采取終身證券市場禁入措施。

 

 

 

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